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甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)及其他有关规定,本着平等、互利的原则,经协商一致,就甲方委托乙方代理销售私募基金产品的事项签订本协议。
一、双方的权利和义务
(一)甲方的权利和义务
1、甲方的权利:
(1)根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定,委托乙方办理
基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。
(2)负责组织基金的销售,依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度。
(3)要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议的规定,办理基金的代理销售有关事宜,并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失,有权要求乙方承担损失赔偿责任。
(4)根据自身业务需要,有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。
(5)根据法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书的规定,有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请,但必须及时向乙方及基金投资者说明理由。
(6)法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。
2、甲方的义务:
(1)向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙协议、募集说明书,并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。
(2)甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作。
(3)向乙方提供必要的培训,培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等。
(4)按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间,及时足额付给乙方代理销售费用。
(5)对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务,不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本协议终止,仍负有保密义务,但法律法规另有规定的除外。
(6)甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程,根据基金合同/合伙协
议中的约定通过乙方向客户提供相关服务。
(7)履行法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务。
(8)法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。
(二)乙方的权利和义务
1、乙方的权利:
(1)根据国家法律、法规及其他有关规定,接受甲方委托办理基金代理销售业务,及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。
(2)在本协议规定的范围内,根据基金合同/合伙协议、募集说明书和甲方提供的业务规则、资料等,制定业务流程,独立确定乙方的销售策略、销售网点安排,办理基金代理销售业务。
(3)对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失,乙方有权要求甲方承担相应责任。
(4)按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间,足额取得代理销售费用。
(5)在与甲方合作销售基金产品的同时,有权选择代理销售甲方以外的其他基金管理人发行的基金产品。
(6)对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失,有权要求甲方承担损失赔偿责任。
(7)法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。
2、乙方的义务:
(1)严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/合伙协议、募集说明书及本协议的规定,办理基金代理销售业务,勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。
(2)采取有效手段和方式,保障基金代理销售交易业务的正常、高效进行,并负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户服务工作。接
受甲方对乙方的代理销售业务情况进行的合理监督。
(3)乙方应该严格按照基金合同/合伙协议、募集说明书的规定和本协议的约定收取销售费用。
(4)采取有效手段,确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收。
(5)对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据,甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止,仍负有保密义务,但法律法规另有规定或有权机关或相关证券交易所另有要求的除外。
(6)按照相关法律法规规定及相关约定,妥善保管在代理销售甲方基金产品过程中的相关业务资料。
(7)根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规,履行基金投资者身份识别等反洗钱义务。
(8)建立完善的客户服务制度和流程,向通过乙方认购基金的基金投资者提供持续服务。
(9)在签订基金合同/合伙协议前,并对基金投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解。
(10)对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失,应承担损失赔偿责任。 (11)乙方同意担任甲方基金的销售机构,不构成乙方对甲方的代理关系。乙方独立销售基金产品,独立承担销售行为的一切法律后果,因乙方原因导致基金投资者、委托财产或甲方损失时,乙方应独立地承担赔偿责任,其损害赔偿的责任不因其不再作为本基金销售机构而免除。甲方不对乙方的销售行为承担责任。
(12)法律法规、基金合同/合伙协议、本协议及补充协议规定的其他义务。
二、代理销售业务安排
(一)市场推广和销售
1、乙方应建立健全的销售管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资者的风险提示,严格遵循销售适用性原则。
2、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作,并做好销售人员培训工作,必要时甲方可协助乙方开展培训工作。
3、在初始销售基金前,甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容,乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明;甲方应在能力范围内积极配合。
4、根据相关法律法规规定,甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网(甲方、乙方的网站除外)及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案,但须遵守相关规定。
5、根据市场营销需要,甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料(印刷品、光盘等),该类资料的内容须事先经由双方认可确认,并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。
6、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(2)违规承诺收益或者承担损失;
(3)诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构;
(4)在宣传时,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语;
(6)登载单位或者个人的推荐性文字;
(7)中国证监会规定禁止的其他情形。
(二)代理销售业务安排
1、甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议,乙方负责基金合同/合伙
协议的发放、签署及回收。乙方应在基金合同/合伙协议生效后的 个工作日内将基金投资者签署的基金合同/合伙协议等资料提供给甲方并留存一份备查。
2、资金交收
(2)乙方应以书面形式向甲方指定一个基金产品销售资金的结算账户,除甲方应向乙方支付的代理销售费用等,甲乙双方发生的资金往来皆通过此账户办理。如乙方变更账户信息,应及时向甲方出具正式盖章函件说明更新后的账户信息。
3、客户服务
(1)甲乙方应建立完善的、专职的客户服务部门,明确并执行客户服务制度和服务流程,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范化管理。
(2)乙方应当按照相关法律法规、基金合同/合伙协议及本协议的规定建立完善的客户服务体系,根据甲方及时提供的准确信息,向基金投资者提供必要的服务,使基金投资者能够及时、充分、准确地获取相关的信息
(三)业务资料的保管
1、基金代理销售业务资料是指甲乙双方在为基金投资者办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料,包括但不限于:基金投资者的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资者的协议、合同等。
2、基金投资者书面填写的各类业务申请表等书面资料,由乙方依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管,并在甲方有合理需求时提供必要的相关资料给甲方。
3、甲乙双方在代理销售业务中产生的各类交易记录、基金投资者信息资料等电子资料,由双方依照法律法规及双方自身的业务资料保管规定,以电子数
据形式保存,并做好数据备份和维护工作。
4、所有资料应自形成之日起完整保存,保存期不少于行业标准或主管部门规定的年限。
三、代理销售费用
(一)代理销售费用应以乙方销售的基金份额对应的本金金额为基数,年销售费用费率(以下简称年销售费率)按以下方式计算:
1、投资期限为1个月的年销售费率为:
年销售费率=年化发行成本-预期年化净收益
2、投资期限为3个月的年销售费率为:
年销售费率=年化发行成本-预期年化净收益
3、投资期限为6个月的年销售费率为:
年销售费率=年化发行成本-预期年化净收益
4、投资期限为9个月的销售费用费率为:
年销售费率=年化发行成本-预期年化净收益
5、投资期限为12个月的销售费用费率为:
年销售费率=年化发行成本-预期年化净收益
6、投资期限为18个月的年销售费率为:
年销售费率=年化发行成本-预期年化净收益
注:年化发行成本为15.5%;
预期年化净收益参照各基金募集说明书计算。
(二)甲方应在该基金成立后5个工作日内向乙方出具销售服务确认书(格式见附件),以确认乙方销售该基金的情况,乙方应在收到次日予以确认。双方确认后,甲方应在基金成立后10个工作日内向乙方支付销售费用。
乙方基金销售费用结算账户:
账户户名:
银行帐号:
开户银行:
四、双方的承诺和保证
双方就本协议内容和与本协议相关事宜提供的信息及做出的意思表示均真实、准确、完整、充分、无条件和无保留。
(一)双方拥有完全的权利和被授权订立并履行本协议。
(二)双方对本协议的订立和履行不会损害任何第三方的合法权益。
(三)不实施任何可能损害另一方权益和商誉的行为。
五、代理销售协议的修改、解除和终止
(一)代理销售协议的修改
本协议生效后,甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如因市场发展需要和监管部门要求,需变更本协议及附件,应经甲乙双方协商一致并达成书面意见。
(二)代理销售协议的解除
1、发生下列情形时,甲方有权解除本协议:
(1)乙方违反国家法律、法规,被有权机构撤销基金代理销售业务资格;
(2)乙方违反基金合同/合伙协议、募集说明书和本协议,严重损害了基金、基金投资者或甲方的利益,经甲方提示后在合理期限内仍然不能改正;
2、若甲方违反基金合同/合伙协议、募集说明书和本协议,严重损害了私募基金、基金投资者或乙方的利益,经乙方提示后在合理期限内仍然不能改正的乙方有权解除本协议。
(三)解除本协议的程序和要求
1、甲乙任何一方依据本协议第九条第(二)款的约定解除本协议时,应提前三个月向另一方发出书面通知,并说明解除原因。
2、任何一方单方面解除协议,应以保护基金投资者利益为原则与另一方积极磋商协议解除的善后处理事宜。任何一方应在其义务范围内,诚信配合另一方做出的合理处理方案的执行。
3、在解除本协议的过程中,双方应本着为基金及基金投资者负责的原则,相互配合,作好交接工作。但双方已经就具体的基金签署补充协议的,仍须就补充协议履行至相应的基金清算后。
(四)代理销售协议的终止
1、发生以下情形之一者,本协议将自动终止:
(1)乙方不再具备基金代理销售业务资格;
(2)甲方解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其管理的基金;
(3)乙方解散、依法被撤消、破产或由其他代理销售机构接管基金的代理销售业务;
(4)甲乙双方经过协商一致同意终止;
(5)其他导致本协议终止之事项。
2、协议终止的后果
(2)协议终止后,双方应本着为基金及基金投资者负责的原则,相互配合,作好交接工作。
(3)本协议的终止并不影响根据本协议或补充协议已经产生的债权、债务。
六、保密条款
(一)保密信息指与基金代理销售业务有关的,由提供方向对方以书面、电子或以任何其他形式或载体提供或披露的由提供方开发及(或)持有的商业秘密、客户信息以及其他。
双方应谨慎尽责,保守机密,并应尽其所能防止任何第三人以不法手段盗取或获取保密信息,或以任何方式复制保密信息。
(三)本保密条款独立于本协议,本协议的中止、终止或失效将不会影响本保密条款的效力,法律法规另有强制性规定的除外。
七、违约责任
(一)甲方若逾期支付销售费用,则每逾期一日,按延迟支付金额的万分之五向甲方支付违约金,若因乙方未及时向甲方提交资料引起的逾期支付,则
由乙方自行承担责任。
(二)本协议任何一方违反本协议的约定,给基金、基金投资者、另一方造成损失的,应承担相应的法律责任。如属双方共同违约,应当各自承担相应的责任。
(三)如一方承担了按法律法规或本协议规定应由另一方承担的责任,该方在承担责任后有权向另一方进行追偿。
(四)在涉及第三方的争议中,甲乙双方有义务向对方提供必要的证据或协助必要的取证工作。
八、争议解决
本协议发生争议,双方以友好协商的方式解决,协商解决不成的,任何一方均有权向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁,按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。
九条、通知
(一)各方同意,各方的联络及通讯方法以各方的下列相关信息为准:
(二)通知在下列日期视为送达被通知方:
1、专人送达::通知方取得的被通知方签收单所示日;
2、挂号信邮递:发出通知方持有的国内挂号函件收据所示日后第5日;
3、传真:收到成功发送确认后的第1个工作日;
4、特快专递:发出通知方持有的发送凭证上邮戳日起第4日。
任何一方通讯地址或联络方式发生变化,应自发生变化之日起5个工作日内以书面形式通知其他方。任何一方违反前述规定,除非法律另有规定,变动一方应对由此而造成的影响和损失承担责任。
十、附则
(一)本协议经双方加盖公章后生效,有效期为 年。本协议一式贰份,协议双方各持壹份,每份具有同等法律效力。
(二)对于未尽事宜甲乙双方可签署代理销售补充协议(以下简称补充协议)进行约定。本协议项下的补充协议为本协议组成部分,与本协议具有同等法律效力;补充协议的约定与本协议不一致的,以补充协议的约定为准。
(三)经双方确认的往来信函、传真、电子邮件等,将作为本合同的组成部分,具有合同的效力。
甲方:乙方:
(公章) (公章)
法定代表人(签字或盖章) 法定代表人(签字或盖章)
(或授权代表) (或授权代表)
签订地: 签订地:
签订日: 年 月 日 签订日: 年 月 日
最新基金申请书首页空白汇总二
尊敬的领导:
您们好!我是。很荣幸的成为我校的一名学生。在这里已有一学期的大学生活,我始终保持着积极向上的心态,时时以高标准要求自己做到全面发展。因为家庭里的一些原因和从农村到大学来的不适应,也导致了上一学期学习上的失败。但是在一学期的生活和学习中,我已经学会了大学里的生活及学习。也建立了一个系统的学习方法。所以我不再担心我以后的学习会学不好。从农村来的我,从小就能吃耐劳。从小我就是一位品德好、劳动积极的学生。在学校尊敬师长,热爱学校,与同学和睦相处,能与他们互帮互助。在中学时候,以为家境贫穷,所以学习条件很差,但是尽管如此,在高中的时候学习也一直是年级第一,深受老师同学的喜爱。
我们巫山是经济小县。也是重庆市最贫穷地区之一了,是新一轮国家扶贫工作重点县。土地瘠薄,人均耕地占有量不足1亩,经济指标低于全市14个贫困区县的平均水平。巫山交通落后,长期滞后发展。我的家庭坎坷,在我很小很小的时候,大概我还只有4岁左右,我的妈妈就离我而去。从小我就失去了母爱。我的父亲是农民,父亲是一个地地道道的工人,没有固定的收入来源,长期以来,我的学费都是父亲在日晒雨淋的天气下用体力和汗水得来的。在我上中学的时候父亲给我找了一个后妈,但是家境并没有因此变好。父亲在这期间生了几次大病,也因此欠下了大笔的款,经济更是不及以前。继母又是因为常年的严重的风湿病使得她不便劳作,家里的担子全在父亲的身上。带着家人的期望,我考上大学,但是昂贵的学费却让原本生活不容易的家庭更加感受到了生活的不易。在亲戚的资助以及生源地贷款下,我勉强交齐了学费,来到了西南大学。可是,自从我上大学后,家里的收入更显得有点供不应求,为了尽量多赚点钱,他父亲更是起早贪黑,谁知天不尽人意,造化弄人,我父亲在煤场中采煤。不幸的是刚上几天班就被煤渣砸伤了腿部,造成了骨折,因此留下了后遗症,不能干重活。
从小我就有一个梦想:希望我能读大学。这也是我全家人的梦想,他们连初中都没有上过,我父亲在病患中对我说:“你不用担心我,你要好好读书。”这句话一直铭记在我的心中。可得到大学通知书的那一刻,我曾想放弃学业,因为那学费太昂贵了,不是像我们这样的家庭能担负得起的。但是我心有不甘,寒窗苦读十二年,不读大学,所有的努力不是付诸东流吗,那样不是太可惜了吗,我的十二年不就是在为无法实现的梦想而浪费了我的青春吗?我不能就此放弃,思之前后,我决定上大学,但是大学那昂贵的费用还是让我很迷茫。我的母校知道消息后,也为我提供了帮助。在到大学之前我就有了一个想法:国家生源地助学贷款来充当学费,申请勤工俭学岗位来充当伙食费,平时省吃俭用,就不用向家里要钱了,还要向亲朋好友借一部分伙食费和生活费,这样才有了读大学的资金。也有想去上免费师范生,但是这个申请由于自己有些犹豫,只能在大二的时候申请。
在生活中,我能做到朴素节俭﹑性格开朗,严以律己宽以待人。平时很善于和同学沟通,也乐于帮助同学,所以很多同学不管生活上还是思想方面有了困难也愿意来寻求我的帮助。在生活中建立了很好的人际关系,获得了大家的尊重和支持。虽然家里的条件不好但是我丝毫没有因为这个而对我平时的工作和交际造成任何影响。虽然说有的时候会被生活的压力影响,但是每当这时我都会想起比我更加艰苦的人,跟他们比起来,我这点困难又算得了什么呢?这样一想我又变得和以前一样坚强甚至更加坚强。大一的好假回家我就没有像过年一样的玩玩,我就在镇上的餐馆里面找了一份工作。可是这些远远不能解决学费问题。沉重的负担继续压着父母的身上。
在学习上,我放弃了一切能娱乐的东西,当同学们都在寝室里面玩游戏的时候,我去自习室自习或者是练习一下编程。当舍友们忙着参加各种社团活动的时候,我没敢去。因为我不是他们一类人,我没时间可以像他们一样浪费,因为家里还有贫苦的一家人在等我;当其他同学忙着谈恋爱的时候。我还在图书馆中学习。我希望我的努力不要白费,但前提是社会给我一个机会,我是真心希望能我毕业后能找到工作,让我的家庭能轻松一点,也让我有机会可以回报社会。
人的生命自己不能决定,但是你可以决定你的命运!你不能决定生命的长度,但你可以扩展生命的宽度,你不能改变出生的境况,但你可以不断开拓,作为一个家庭贫困学生我不会因为家境贫困而失落,不会因为家庭贫困而丧失生活的动力,而生活的贫困却教会了我越是艰苦的环境越要坚强。在学校学生非常注重自身思想道德建设,认真学习马列主义,毛泽东思想,邓小平理论,立足自身特点,参加校院组织的一系列促进大学生全面发展的活动。从点滴小事来磨练自己的意志,培养吃苦耐劳的精神,不断加强自身的修养,热爱中国共产党,拥护党的路线,方针,政策,关心事实政治,学生还遵纪守规,自觉维护学校的秩序。在日常工作学习工作中,注重民族团结举止文明端庄,艰苦朴素,热情大方,坚持原则,注意开展自我批评,不断提高自身的综合素质。用自己的实际能力来展示家穷志不穷的品质。我对未来充满信心!!!
我一直坚信给我一个机会,我就能做出最好的来展现自己。我从小生活在农村,所以我养成了良好的生活自理能力和勤俭节约的良好品质。我一直对自己要求严格,在遇到困难时,坚决不轻易说放弃,在困难面前迎难而上,将自己最优秀的一面表现出来。大学阶段是我人生中一个极为重要的阶段。在这半年中,我在各个方面都获得了巨大的进步,综合素质得到了很大的提高。我也要特别感谢院里的大力培养以及老师在专业方面的深入指导和同学们在工作、生活中给我的支持和帮助。非常感谢社会对我们大学生的帮助,资助优秀大学生完成学业。今天我得到了帮助,我会在以后的日子里更加严格要求自己,学好专业知识,争取早日服务社会,为国家奉献一份力量。
由于家庭的贫困我特向学校申请新鸿基地产郭氏基金助学金,但是它不仅会在经济上给予我极大的帮助,更是对我学习成绩、工作能力、综合素质的肯定。如果学院能够给予我这份荣誉,将是对我一种莫大的鼓励,必将激励我今后更加努力,做得更出色,为社会作出更大的贡献!
此致
敬礼
申请人:
申请期:xx年x月x日
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重庆华燕寺文化和教育基金会的叔叔,阿姨是:
你好!受资助学生致基金会感谢信
我的名字是,这是一个迟来的信,我感到非常抱歉,请您谅解!这是我第一次给你写信,感到非常高兴和激动。
我长大了学习不好,不能接受新事物,所以一个年级没打好基础。在一年级我经常考七十分,甚至有时会失败。妈妈和爸爸是小学文化不能帮助我,只有努力赚钱,我妹妹和我去学校。有时我在想,他们的学习不好,家里的条件也不好,如果这样下去受资助学生致基金会感谢信,我也读了什么结果。然后,只是想单独出去闯闯,但是一想,所以小它能做什么。只有读下去。其实每次我考差,不怕教师打骂,最害怕的父母失望。但是我的父母一直鼓励我,安慰我,所以我的心还设立了一个信心,决定试着抚养他们的父母,效果很好。
从那以后,我的成绩有了很大提升,总是保持在八十点,在四年级到五年级期末考试我的成绩一直保持了前三名。我认为如果得到你的帮助,妈妈和爸爸也可以减轻,我的成绩可能还有更多在地板上。和你的帮助就像雨拯救了凋谢的花,让花朵绽放;像好孩子救了折叠翼鸟,让它回到天空自由飞翔。
我将尽力实现承诺,我不会让你失望。谢谢你!
祝:
工作顺利万事如意!
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