作者：华冰
专利代理 / 知产咨询 /专利金融
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今天，收到一个同行的问题：华老师，“专利”与“专利文献”是一回事吗？我为什么觉得大家都在说的“分析分析”，很多都是“专利文献分析”？
看到这个问题时我突然发现：日常工作中，我们都在围绕着“专利”的概念谈应用，但却是在“专利文献”上进行实际操作。中间的偏差往往被很多人包括曾经的我忽略。
这两个概念的有什么区别？
我们用申请号CN10033591.7在incoPat平台中检索。得到了两条记录：
（数据来自incoPat）
显然，我们不能认为这是检索到了两件“专利”，因为在中国，专利申请号是和专利唯一对应的。实际上，这是检索到了两件“专利文献”，它们同属于一件专利，分别是专利的公开文献和专利的授权文献。
“专利”与“专利文献”的关系，可以用类比的方法来理解：“专利”就好像是一个人，而“专利文献”就像是这个人的一张照片。公开文献就像是大学入学照，授权文献就像是大学毕业照，至于法律状态的公开文献信息，大概就像是一张证件大头照吧（仅有关键信息，信息不全）。
“专利文献”记录的是专利在某个时间点的某个状态，是一个片面的信息。比如专利的公开文献，是该专利在提交申请之后，通过了形式审查，在实质审查之前，向社会公开时的状态；而专利的授权文献，是该专利在获得授权的时候，公开的状态。
目前国内市场上绝大多数的“专利”检索系统，其实严谨说来，都应该是“专利文献”检索系统。（区分一个系统是专利检索系统还是专利文献检索系统的方法很简单：看看一个申请号检索出几条记录就明白了）
如此咬文嚼字的区别这两个概念，是因为：如果混淆了这两个概念，在实际数据应用中，就会产生很多误区和错误判断。
下面我们就来聊一聊这些可能导致的错误。
1、漏检的风险
（数据来自incoPat）
由上图我们可以看到，专利CN10205177.0的申请文献和授权文献，在主权项数据字段中，存在着很大的不同。授权文献的主权项增加了非常多的内容。假如一个使用者希望精确的检索在主权利保护方案中“使用了磁力轴承的洗衣机”的专利技术，他可能会把检索式写成下面的样子：主权项=（磁力轴承 and 洗衣机）但是，如果他在检索数据库的选择时，只选了发明申请库，而漏选了发明授权库，那么将只能够在专利的申请公开文献中执行上述检索式，而专利CN10205177.0的申请公开文献因为不包含“磁力轴承”这个词，并不符合这个检索条件，因此不会被检索到。但我们看到授权文献就能够理解，该专利明确是“使用了磁力轴承的洗衣机”的专利技术。这样，就造成了漏检。2、统计的错误用“激光推力器”这个关键词在中国专利的标题中进行检索，得到如下的结果：
（数据来自incoPat）
有些不太懂专利文献知识的新手就会说，“激光推力器”专利总共6件，blahblahblah当然从业的老手会立刻教训新人：申请公开文献和授权文献，在统计的时候不能重复计算，需要去重。申请公开文献是覆盖了授权文献的，所以你这次统计的结果是“激光推力器”专利共有3件。然而，我们顺着专利列表往下看……
（数据来自incoPat）
有两件国防解密专利！这类专利是没有公开文献的，直接在解密时公开授权文献。所以真正的统计结果，“激光推力器”专利总共5件。各位“老手”们，我知道你们看到这里，一定在想：“我以前做的统计工作，有多少结果是靠得住的？”还好，这只是个特例。而且，解密专利的数量很少，大多数统计工作中，解密专利导致的误差是在5%的容错空间内，不会对你的统计结果产生很大的影响。总之，“专利”与“专利文献”是两个概念，在专利数据处理里，需要我们认真慎重对待！
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